試題詳解

27. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，下列敘述何者錯誤?
(A)投資經理人得口頭指示業務員為買賣之執行
(B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶填製之最新投資或 交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍
(C)業務員應依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣
(D)全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄