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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
> 試題詳解
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為?
(A)教育客戶利用電子系 統買賣,以爭取買賣時間
(B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買 賣
(C)代客戶領取密碼
(D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買 賣委託書
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統計:
A(914), B(91), C(26), D(35), E(0) #2425243
私人筆記 (共 1 筆)
胖丁
2025/05/24
私人筆記#7016087
未解鎖
**證券投資相關法規(如證券交易法)**...
(共 101 字,隱藏中)
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相關試題
271 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
#2425244
272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成 客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介 紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件
#2425245
273 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期,欲從事商品投資,金融從業人員應: (A)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金 (B)依李四需求,建議客戶申 購適合自己的商品 (C)視公司本月主推商品為何,建議李四申購該商品 (D)如這個月已達到業績目標,勸誘李四下個月再申購
#2425246
274 下列何者是證券商之業務人員執行業務公平對待客戶應秉持的原則? (A)優先考慮自己的業績 (B)協助客戶炒作股價 (C)應本誠實及信用原則 (D)完全維護公司利益
#2425247
275 證券商辦理財富管理業務,下列敘述何者為正確? (A)係指針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務 : (一)資 產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售業務﹔(二)以信託方式接受客戶執行 資產配置 (B)證券商經營財富管理業務應符合規定資格條件並經證券主管機關核准 (C)證券商辦理財富管理業務之人員應具備規定資格條件 (D)以上皆是
#2425248
276 證券商辦理財富管理業務,下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制? (A)透過持續教育訓練等方式,加強辦理財富管理業務人員之職業道德 (B)將客戶 利益列為優先,業務主管不核准對特定之個人交易與客戶利益有衝突之虞 (C)加強控管辦理財富管理業務之人員,不得與客戶約定分享利益或承擔損失,直接 或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益,致影響其專業判斷與職務 執行之客觀性 (D)以上皆是
#2425249
277 證券商辦理財富管理業務推廣時,下列敘述何者為正確? (A)加強對客戶宣導金融 常識,提升客戶風險辨識能力,俾利建立正確理財觀念 (B)證券商宜採防止財富管 理業務人員收受佣金回扣,或接受招待等不當利益之措施 (C)證券商宜採防止財富 管理業務人員未經客戶授權,擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項之措施 (D)以上皆是
#2425250
278 對於證券商之業務人員而言,下列敘述何者正確? (A)由於獲悉某上市公司內部未 公開訊息,然受限於在證券商上班,因此,只能利用人頭戶來買賣該公司股票以獲 取利益 (B)對於客戶資產帳面價值的增減,為了不讓客戶壓力太大,善意的謊言是 必要的 (C)若客戶答應,除了公司契約外,私下亦可與客戶另訂一份契約 (D)以上皆非
#2425251
279 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則,下列何者為其本於職業道德而不得有之行為?(A)辦理受託買賣有價證券時,有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為(B)以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券(C)接受客戶委託買賣有價證券時,同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為(D)以上皆是
#2425252
280 一個具有誠信的證券商及其從業人員,其基本該遵守的行為規範為何? (A)服務誠信 (B)財務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
#2425253
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