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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
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270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為?
(A)教育客戶利用電子系 統買賣,以爭取買賣時間
(B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買 賣
(C)代客戶領取密碼
(D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買 賣委託書
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統計:
A(914), B(91), C(26), D(35), E(0) #2425243
私人筆記 (共 1 筆)
胖丁
2025/05/24
私人筆記#7016087
未解鎖
**證券投資相關法規(如證券交易法)**...
(共 101 字,隱藏中)
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260. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣 (C)可取得客戶密碼代其電子交易 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#151775
270. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#609760
270. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統 買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣 (C) 代客戶領取密碼 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#1013889
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系 統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買 賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買 賣委託書
#1875739
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為?(A)教育客戶利用電子系統 買賣,以爭取買賣時間(B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣(C) 代客戶領取密碼(D)為節省時間,先替客戶買賣,結帳後再請客戶填寫買賣委託書
#3813462
271 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
#2425244
272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成 客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介 紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件
#2425245
273 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期,欲從事商品投資,金融從業人員應: (A)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金 (B)依李四需求,建議客戶申 購適合自己的商品 (C)視公司本月主推商品為何,建議李四申購該商品 (D)如這個月已達到業績目標,勸誘李四下個月再申購
#2425246
274 下列何者是證券商之業務人員執行業務公平對待客戶應秉持的原則? (A)優先考慮自己的業績 (B)協助客戶炒作股價 (C)應本誠實及信用原則 (D)完全維護公司利益
#2425247
275 證券商辦理財富管理業務,下列敘述何者為正確? (A)係指針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務 : (一)資 產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售業務﹔(二)以信託方式接受客戶執行 資產配置 (B)證券商經營財富管理業務應符合規定資格條件並經證券主管機關核准 (C)證券商辦理財富管理業務之人員應具備規定資格條件 (D)以上皆是
#2425248
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