阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
> 試題詳解
274 下列何者是證券商之業務人員執行業務公平對待客戶應秉持的原則?
(A)優先考慮自己的業績
(B)協助客戶炒作股價
(C)應本誠實及信用原則
(D)完全維護公司利益
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(0), C(1280), D(7), E(0) #2425247
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/23
#6173049
證券商之業務人員執行業務公平對待客戶,應...
(共 535 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
275 證券商辦理財富管理業務,下列敘述何者為正確? (A)係指針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務 : (一)資 產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售業務﹔(二)以信託方式接受客戶執行 資產配置 (B)證券商經營財富管理業務應符合規定資格條件並經證券主管機關核准 (C)證券商辦理財富管理業務之人員應具備規定資格條件 (D)以上皆是
#2425248
276 證券商辦理財富管理業務,下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制? (A)透過持續教育訓練等方式,加強辦理財富管理業務人員之職業道德 (B)將客戶 利益列為優先,業務主管不核准對特定之個人交易與客戶利益有衝突之虞 (C)加強控管辦理財富管理業務之人員,不得與客戶約定分享利益或承擔損失,直接 或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益,致影響其專業判斷與職務 執行之客觀性 (D)以上皆是
#2425249
277 證券商辦理財富管理業務推廣時,下列敘述何者為正確? (A)加強對客戶宣導金融 常識,提升客戶風險辨識能力,俾利建立正確理財觀念 (B)證券商宜採防止財富管 理業務人員收受佣金回扣,或接受招待等不當利益之措施 (C)證券商宜採防止財富 管理業務人員未經客戶授權,擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項之措施 (D)以上皆是
#2425250
278 對於證券商之業務人員而言,下列敘述何者正確? (A)由於獲悉某上市公司內部未 公開訊息,然受限於在證券商上班,因此,只能利用人頭戶來買賣該公司股票以獲 取利益 (B)對於客戶資產帳面價值的增減,為了不讓客戶壓力太大,善意的謊言是 必要的 (C)若客戶答應,除了公司契約外,私下亦可與客戶另訂一份契約 (D)以上皆非
#2425251
279 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則,下列何者為其本於職業道德而不得有之行為?(A)辦理受託買賣有價證券時,有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為(B)以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券(C)接受客戶委託買賣有價證券時,同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為(D)以上皆是
#2425252
280 一個具有誠信的證券商及其從業人員,其基本該遵守的行為規範為何? (A)服務誠信 (B)財務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
#2425253
281 對證券商及其業務人員而言,下列何者屬於「正當利益」? (A)佣金收入 (B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
#2425254
282 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護,下列何者為證券業及其業務人員向 客戶提供衍生性金融商品交易服務公平對待客戶應秉持之原則? (A)應以善良管 理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則為之 (B)客戶為自己的親朋好友,因 此釋放出未公開資訊供其投資參考 (C)對於與法律相關的文件,為保護客戶得任意 銷毀及竄改 (D)為服務及保護客戶,提供客戶經過美化的績效報告
#2425255
283 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德應避免的行為? (A)以 職務上所知悉之消息,從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動 (B)使用人頭戶買 賣有價證券獲取不正當利益 (C)私下將公司所有設備提供客戶使用 (D)以上皆是
#2425256
284 關於證券商之業務人員誠實信用及禁止行為,下列敘述,何者為正確? (A)考量客戶的身體不好,當管理資產發生減損時,選擇不告知 (B)為了獲取更高 利益,可以私下與客戶訂立契約(C)對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣 (D)受理辦妥受託契約之客戶買賣有價證券
#2425257
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630