試題詳解

277 證券商辦理財富管理業務推廣時，下列敘述何者為正確？
(A)加強對客戶宣導金融 常識，提升客戶風險辨識能力，俾利建立正確理財觀念
(B)證券商宜採防止財富管 理業務人員收受佣金回扣，或接受招待等不當利益之措施
(C)證券商宜採防止財富 管理業務人員未經客戶授權，擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項之措施
(D)以上皆是