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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
> 試題詳解
279 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則,下列何者為其本於職業道德而不得有之行為?
(A)辦理受託買賣有價證券時,有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為
(B)以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券
(C)接受客戶委託買賣有價證券時,同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(561), B(206), C(14), D(410), E(0) #2425252
詳解 (共 2 筆)
seed.a0319
B2 · 2024/09/07
#6205546
法規名稱: 證券商負責人與業務人員管理規...
(共 1106 字,隱藏中)
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Karen Shih
B4 · 2024/09/14
#6209764
答案是D請更正
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相關試題
280 一個具有誠信的證券商及其從業人員,其基本該遵守的行為規範為何? (A)服務誠信 (B)財務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
#2425253
281 對證券商及其業務人員而言,下列何者屬於「正當利益」? (A)佣金收入 (B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
#2425254
282 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護,下列何者為證券業及其業務人員向 客戶提供衍生性金融商品交易服務公平對待客戶應秉持之原則? (A)應以善良管 理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則為之 (B)客戶為自己的親朋好友,因 此釋放出未公開資訊供其投資參考 (C)對於與法律相關的文件,為保護客戶得任意 銷毀及竄改 (D)為服務及保護客戶,提供客戶經過美化的績效報告
#2425255
283 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德應避免的行為? (A)以 職務上所知悉之消息,從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動 (B)使用人頭戶買 賣有價證券獲取不正當利益 (C)私下將公司所有設備提供客戶使用 (D)以上皆是
#2425256
284 關於證券商之業務人員誠實信用及禁止行為,下列敘述,何者為正確? (A)考量客戶的身體不好,當管理資產發生減損時,選擇不告知 (B)為了獲取更高 利益,可以私下與客戶訂立契約(C)對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣 (D)受理辦妥受託契約之客戶買賣有價證券
#2425257
285 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其 衍生性商品 (C)依據客戶委託事項及條件,執行有價證券之買賣 (D)受理客戶 本人開戶
#2425258
286 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺 (B)向不特定多數人推介買賣 特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券 (D)以上皆是
#2425259
287 金融從業人員應忠實執行業務,以下何種行為是錯誤的? (A)不得因執行業務而享 有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有 虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致客戶誤信之行為
#2425260
288 金融從業人員從事信託業務,以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人,如有 不法之利益時,應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投 資,不得故意建議客戶投資 (D)有不法利益,不得故意建議客戶進行交易
#2425261
289 金融從業人員為客戶管理運用財產,管理運用之利益應如何處理? (A)不得以任何名義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益 (C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失分擔
#2425262
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