試題詳解

276 證券商辦理財富管理業務，下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制？
(A)透過持續教育訓練等方式，加強辦理財富管理業務人員之職業道德
(B)將客戶 利益列為優先，業務主管不核准對特定之個人交易與客戶利益有衝突之虞
(C)加強控管辦理財富管理業務之人員，不得與客戶約定分享利益或承擔損失，直接 或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益，致影響其專業判斷與職務 執行之客觀性
(D)以上皆是