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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
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28. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少?
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%
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詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/02
#7011717
1. 題目解析 本題涉及期貨信託事業的...
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相關試題
29. 有下列何項情事時,不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員? (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)限制行為能力者 (C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人,其破產終結未滿三年或調協未履行者 (D)以上皆是
#3172165
30. 有關於期貨交易輔助人在接受客戶開戶時,以下何者不正確? (A)客戶開戶資格限制依期貨商管理規則之規定辦理 (B)期貨交易輔助人發現交易人開戶資料不全,可先接受其交易委託,事後再補正 (C)期貨交易輔助人對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (D)期貨交易輔助人應就其營業範圍內之期貨交易法令、交易所規章等各項資料提供予客戶參考
#3172166
31. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣五億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#3172167
32. 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,其子公司應符合下列何種條件? (A)其控股 25%以上之子公司應至少三家 (B)其控股 25%以上之子公司應有符合期貨信託事業設置標準第十二條第一項所定除金融控股公 司以外其他事業之資格條件之一 (C)其控股 50%以上之子公司應至少三家 (D)其控股 50%以上之子公司應有符合期貨信託事業設置標準第十二條第一項所定除金融控股公司以外其他事業之資格條件之一
#3172168
33. 期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後,應由期貨交易所向下列何者申報? (A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)不須申報
#3172169
34. 依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#3172170
35. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#3172171
36. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定,不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者? (A)外匯期貨契約 (B)股價指數期貨選擇權契約 (C)股票選擇權契約 (D)政府公債期貨契約
#3172172
37. 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形,應: (A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後五日內申報主管機關 (C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後,留存備份供主管機關查核
#3172173
38. 下列何者得任期貨交易所之經理人? (A)期貨機構工作經驗三年以上,並曾擔任期貨機構副理職務 (B)證券機構工作經驗五年以上,並曾擔任證券機構副理職務 (C)金融機構工作經驗三年以上,並曾擔任期貨機構副理職務 (D)期貨行政管理工作經驗三年以上,並曾任簡任以上職務
#3172174
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