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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
33. 期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後,應由期貨交易所向下列何者申報?
(A)全國期貨商業同業公會聯合會
(B)財政部
(C)行政院金管會
(D)不須申報
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(1), E(0) #3172169
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011707
1. 題目解析 本題主要考查期貨交易所...
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相關試題
34. 依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#3172170
35. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#3172171
36. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定,不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者? (A)外匯期貨契約 (B)股價指數期貨選擇權契約 (C)股票選擇權契約 (D)政府公債期貨契約
#3172172
37. 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形,應: (A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後五日內申報主管機關 (C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後,留存備份供主管機關查核
#3172173
38. 下列何者得任期貨交易所之經理人? (A)期貨機構工作經驗三年以上,並曾擔任期貨機構副理職務 (B)證券機構工作經驗五年以上,並曾擔任證券機構副理職務 (C)金融機構工作經驗三年以上,並曾擔任期貨機構副理職務 (D)期貨行政管理工作經驗三年以上,並曾任簡任以上職務
#3172174
39. 會員制期貨交易所對會員下列何種行為,應課以違約金,並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易? (A)違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者 (B)違反期貨交易所章程 (C)違反期貨交易所業務規則 (D)選項ABC皆是
#3172175
40. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,所收取下列何者款項,須與其自有資產分離存放? (A)賠償準備金 (B)原始保證金 (C)結算保證金 (D)營業保證金
#3172176
41. 期貨結算機構之組織型態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,下列何者正確? (A)非營利之社團法人 (B)合夥 (C)股份有限公司 (D)營利目的之財團法人
#3172177
42. 期貨業拒絕主管機關依法所為之調查,或拒不提供有關資料文件或經主管機關通知到達辦公處所備詢,無正當理由而拒不到達者,其應受之罰則為何? (A)刑事處罰 (B)行政罰鍰 (C)刑事處罰及行政罰鍰 (D)無任何罰則
#3172178
43. 關於期貨商業務員最低人數之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商為三人 (B)期貨自營商為三人 (C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人 (D)以上皆是
#3172179
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