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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商業務員-證券交易相關法規與實務#73143
> 試題詳解
29.申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:
(A)不得更改申報內容
(B)不得取消申報
(C)得隨時取消申報
(D)得隨時查詢他人申報內容
答案:
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統計:
A(136), B(66), C(1559), D(34), E(0) #1906593
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/21
私人筆記#4448436
未解鎖
出借之有價證券,以證券集中保管事業保管帳...
(共 119 字,隱藏中)
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相關試題
30.客戶以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者,證券商: (A)不負責任 (B)應負責任 (C)應申報錯帳 (D)應申報更正投資人帳號
#1906594
31.證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達臺灣證券交易所? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1906595
32.證券集中交易市場有價證券之交易,除依「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第四條 第一項第一款外,連續幾個營業日經發布注意交易資訊者,臺灣證券交易所即發布為處置之有 價證券? (A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個
#1906596
33.上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票? (A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
#1906597
34.客戶於證券商營業處所買賣有價證券時,下列何者非證券商應為客戶利益慎重考慮之事項? (A)客戶之投資經驗 (B)客戶之性別 (C)客戶投資之目的 (D)客戶之資力
#1906598
35.櫃檯買賣上櫃股票係採透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統為之者,其每筆輸入應小於幾交易單位? (A)二百 (B)三百 (C)四百 (D)五百
#1906599
36.比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在一千人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不 少於五百人
#1906600
37.證券商計算委託人融資融券擔保維持率,不須使用下列哪一項? (A)融資擔保品證券市值 (B)融券擔保品及保證金 (C)融資金額 (D)融資自備價款
#1906601
38.證券金融公司辦理標借時,標借證券之最高標借單價,以標借申請日開始交易基準價之多少比 率為限? (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之七
#1906602
39.公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下 何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#1906603
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