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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38523
> 試題詳解
82、 ( ) 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:
(A) 不得更改申報內容
(B) 不得取消申報
(C) 得隨時取消申報
(D) 得隨時查詢他人申報內容
答案:
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統計:
A(3), B(1), C(26), D(0), E(0) #1101512
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/19
#2733090
出借之有價證券,以證券集中保管事業保管帳...
(共 127 字,隱藏中)
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83、 ( ) 上市公司奉准募集發行有價證券時,若非依規定採行電子檔案傳送方式辦理者,應檢送公開說明書至少幾份? (A) 五百份 (B) 一千份 (C) 二千份 (D) 三千份
#1101513
84、 ( ) 零股交易於何時撮合成交? (A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
#1101514
85、 ( ) 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? (A) 一股 (B) 十股 (C) 一千股 (D) 外國股票原流通市場之交易單位
#1101515
86、 ( ) 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度? (A) 一個 (B) 三個 (C) 五個 (D) 七個
#1101516
87、 ( ) 證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理? (A) 僅證券經紀商 (B) 僅證券自營商 (C) 僅證券承銷商 (D) 證券經紀商及證券自營商
#1101517
88、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
#1101518
89、 ( ) 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A) 主管機關派任之監理人員 (B) 經向臺灣證券交易所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C) 交易所之場務執行人員暨場務工作人員 (D) 證券商業同業公會派駐人員
#1101519
90、 ( ) 下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事? (A) 證券主管機關之職員雇員 (B) 全權委託投資之同一委任人(非政府基金)對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託帳戶 (C) 未成年人經法定代理人代理者 (D) 委託證券商之董事代理其在該證券商開戶
#1101520
91、 ( ) 請比較臺灣證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構: (A) 前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B) 前者為財團法人,而後者為社團法人 (C) 兩者皆為社團法人 (D) 兩者皆為財團法人
#1101521
92、 ( ) 集保質權設定作業,電腦認證後發現內容錯誤時: (A) 可立即沖正 (B) 可請集保公司辦理撤銷 (C) 不可沖正 (D) 可通知質權人之參加人進行反向作業
#1101522
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