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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
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29.證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語?
(A)公司投資管理專門知識
(B)公司服務專業部門簡介
(C)企業形象
(D)基金產品之宣傳
答案:
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A(70), B(8), C(52), D(1586), E(0) #1610207
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704449
未解鎖
第十條 證券投資信託事業、總代理人及基金...
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25、 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳
#1111923
37、 ( ) 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳。
#1133690
30.信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A)以委任方式經營全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D)選項A、B、C皆是
#1610208
31.經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)十日 (B)三十日 (C)十五日 (D)二十日
#1610209
32.證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項A、B、C皆是
#1610210
33.信託業申請兼營全權委託投資業務,應具備之條件不包括下列何者? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受金管會為停業之處分 (D)最近半年未曾受信託業法糾正、限期改善三次以上之處分
#1610211
34.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連續 各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#1610212
35.下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項A、B、C皆是
#1610213
36.證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1610214
37.證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月內 (C)開業後三個月內 (D)無強制規定
#1610215
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