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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
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29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業
答案:
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統計:
A(76), B(106), C(24), D(932), E(0) #1610257
詳解 (共 1 筆)
MING
B1 · 2017/11/29
#2510970
證交所 證券商 證券金融事業都會把有價證...
(共 69 字,隱藏中)
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11
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私人筆記 (共 1 筆)
nicole0101
2020/11/05
私人筆記#2621217
未解鎖
投信事業:基金保管由『信託業』『保管銀行...
(共 21 字,隱藏中)
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30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時前 (E) 上午十一時後
#1610258
31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣? (A)可自由買賣上市股票 (B)可自由買賣上櫃股票 (C)僅得受託買入,不得受託賣出 (D)僅得受託賣出,不得受託買入
#1610259
32. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1610260
33. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1610261
34. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A)完全相同 (B)採分盤交易 (C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款,其餘相同
#1610262
35. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之? (A)零股交易系統買賣有價證券 (B)等價成交系統買賣有價證券 (C)鉅額交易系統買賣有價證券 (D)營業處所議價成交買賣有價證券
#1610263
36. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: (A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之 (B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之 (D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
#1610264
37. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告 (C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
#1610265
38. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為: (A)國際組織發行之債券 (B)外國政府發行之政府公債 (C)政府公債 (D)公營行庫所發行之金融債券
#1610266
39. 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
#1610267
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