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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
33. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業
答案:
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統計:
A(42), B(66), C(15), D(519), E(0) #2818597
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271336
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 ...
(共 229 字,隱藏中)
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emily.lin64
B2 · 2022/09/11
#5609480
為辦理前項帳簿劃撥,證券交易所、櫃檯中心...
(共 133 字,隱藏中)
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相關試題
34. 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員中,應有 1/3 以上具備一定資格條件之一,且不得少於 五人,一定資格條件為: (A)證券商高級業務員或業務員 (B)股務作業實務經驗三年以上 (C)股務作業測驗合格 (D)選項ABC皆可
#2818598
35. 證交所買賣申報之競價方式為? (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
#2818599
36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號? (A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
#2818600
37. 經核准終止上市之有價證券,證交所應於實施日幾日前公告? (A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日
#2818601
38. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少: (A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上
#2818602
39. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#2818603
40. 經證交所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮 合一次? (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘
#2818604
41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2818605
42. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818606
43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#2818607
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