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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#121913
> 試題詳解
38.下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)散戶投資人
答案:
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統計:
A(62), B(51), C(52), D(1171), E(0) #3292641
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/08/15
#6192706
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 ...
(共 218 字,隱藏中)
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喜安娜
B2 · 2024/10/02
#6221021
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第3...
(共 244 字,隱藏中)
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相關試題
1. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤? (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C)受贈他人所持有之股票 (D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人
#3292604
2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述,何者正確? (A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響 (B)章程訂定之分派員工酬勞,僅能以現金為限 (C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席,三分之二以上同意之決議 (D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞
#3292605
3. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
#3292606
4. 依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率? (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
#3292607
5. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤? (A)一股東以出具一委託書,並以委託一人為限 (B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司 (C)代理超過表決權限制之部分,不予計算 (D)委託書有重複時,以最先送達者為準
#3292608
6. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過? (A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數 之同意行之 (B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應經董事會三分之二以上董事出席,以出席董事過半數決議行之 (D)應經董事會過半數董事出席,以出席董事過半數決議行之
#3292609
7. Z 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額,亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨 值為 15 億元,則 Z 公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額? (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
#3292610
8. 依「證券交易法」規定,私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後,可賣出私募之有價證券? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3292611
9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席,得以視訊參與會議 (D)審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
#3292612
10.會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分? (A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)選項ABC均可為之
#3292613
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