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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#68835
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29. A 上市公司(下稱 A 公司)擬與 B 上櫃公司(下稱 B 公司)合併,A 公司董事甲得知該內部未公開之重大 消息後,在該消息明確後,未公開前,於市場上進行下列交易,何者不會構成內線交易之違反?
(A)賣出 B 公司普通股
(B)買進 B 公司可轉換公司債
(C)買進 B 公司普通公司債
(D)賣出 B 公司特別股
答案:
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統計:
A(5), B(18), C(154), D(16), E(0) #1785496
詳解 (共 1 筆)
曾凱琳
B1 · 2018/06/12
#2848073
證券交易法第157條發行股票公司董事、監...
(共 1080 字,隱藏中)
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30. 發行人依規定檢齊相關書件向主管機關金融監督管理委員會(下稱金管會)提出申報,除因申報書件應 行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經金管會退回者外,其案件自金管會及金管會指定 之機構收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。此一制度稱之為: (A)核准生效制 (B)申報生效制 (C)實質審查制 (D)準則審查制
#1785497
31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人;或未達其 目的事業主管機關規定之股權分散標準者,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額之多少比 例,對外公開發行,不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制? (A)2% (B)3% (C)5% (D)10%
#1785498
32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債,請問 A 公 司必須持有 B 公司股票至少多久的時間? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1785499
33. 有關境外基金之管理,下列敘述何者錯誤? (A)境外基金管理機構或其指定機構應委任不超過二個之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售 (C)銷售機構得在國內代理一個以上境外基金之募集及銷售 (D)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,應確實執行公開說明書所載短線交易防制 措施
#1785500
34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動, 應依社會一般道德、誠實信用原則及保護投資人之精神,其應遵守之下列原則何者錯誤? (A)應致力充實金融消費資訊及確保內容之真實,避免誤導投資人,對投資人所負擔義務不得低於廣告 之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時所提示之資料或說明 (B)對金融商品或服務內容之揭露如涉及利率、費用、報酬及風險時,應以衡平及顯著之方式表達 (C)應以中文表達並力求淺顯易懂,並應檢附原文 (D)應以公司名義為之
#1785501
35. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於何 時分配? (A)會計年度終了後三個月內 (B)會計年度終了後六個月內 (C)收益產生後三個月內 (D)收益產生後六個月內
#1785502
1. 如果你相信市場短期是沒有效率的,精明的基金經理人最好應該採取: (A)避險基金(Hedge Fund)常用的策略 (B)買進臺灣 ETF (C)投資馬可維茲效率前緣組合 (D)長期投資
#1785503
2. 以下有關資產證券化商品的敘述何者為是?I.主要可分為金融資產證券化及不動產資產證券化;II.免徵 證交稅;III.利息所得直接併入綜合所得計算 (A)I、II (B)II、III (C)I、III (D)II
#1785504
3. A、B 兩家公司的業務規模類似,所發行的公司債之期限與票面利率也相同,但 A 債券的交易量遠超 過 B 債券,則債券價格主要的差別為: (A)實質利率 (B)通貨膨脹溢酬 (C)流動性溢酬 (D)期限風險溢酬
#1785505
4. 所謂價值型的股票(Value Stock)是指: (A)高股價之股票 (B)低股價之股票 (C)淨值相對於股價高之股票 (D)股價相對於淨值高之股票
#1785506
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