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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
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30、 ( ) 關於公司經理人之資格要件,下列何一敘述為正確?
(A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後,始得充經理人
(B) 無行為能力人及限制行為能力人,皆不得充經理人
(C) 有公司法經理人消極資格要件而充任經理人者,應由主管機關逕予解任,並撤銷其經理人登記
(D) 以上皆正確
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統計:
A(1), B(9), C(2), D(5), E(0) #1099310
詳解 (共 1 筆)
智哥
B1 · 2020/05/07
#3939195
A: 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿...
(共 317 字,隱藏中)
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31、 ( ) 公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核簽證? (A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 五人
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32、 ( ) 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換? (A) 三十日 (B) 二十日 (C) 十日 (D) 五日
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33、 ( ) 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採? (A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 備查制 (D) 視案件狀況採申報生效制或申請核准制
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34、 ( ) 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A) 獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B) 獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C) 獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人 (D) 獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人
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35、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,如有取得或出售股票應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報? (A) 1日 (B) 3日 (C) 5日 (D) 10日
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36、 ( ) 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A) 五個 (B) 七個 (C) 十個 (D) 十四個
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37、 ( ) 依現在實務見解,買進股票後短期內(六個月內)又將其賣出,對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象,指下列何者? (A) 買進時點具有董事身分者 (B) 賣出時點具有董事身分者 (C) 「買」與「賣」時點皆須具有董事身分者 (D) 請求時具有董事身分者
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38、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤? (A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓 (B) 於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓 (C) 每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報 (D) 每次申報轉讓之有效期間為一個月
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39、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
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40、 ( ) 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務? (A) 辦理受託買賣業務人員 (B) 辦理自行買賣業務之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 辦理交割業務之人員
#1099320
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