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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
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36、 ( ) 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
(A) 五個
(B) 七個
(C) 十個
(D) 十四個
答案:
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統計:
A(2), B(3), C(16), D(0), E(0) #1099316
詳解 (共 2 筆)
蝸牛散步
B2 · 2022/04/24
#5428552
證券交易法第 157-1 條 下列各款之...
(共 780 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B3 · 2025/12/04
#7194012
這是一份關於「內線交易民事賠償計算」的詳...
(共 1458 字,隱藏中)
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相關試題
37、 ( ) 依現在實務見解,買進股票後短期內(六個月內)又將其賣出,對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象,指下列何者? (A) 買進時點具有董事身分者 (B) 賣出時點具有董事身分者 (C) 「買」與「賣」時點皆須具有董事身分者 (D) 請求時具有董事身分者
#1099317
38、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤? (A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓 (B) 於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓 (C) 每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報 (D) 每次申報轉讓之有效期間為一個月
#1099318
39、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
#1099319
40、 ( ) 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務? (A) 辦理受託買賣業務人員 (B) 辦理自行買賣業務之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 辦理交割業務之人員
#1099320
41、 ( ) 證券商營業員違反法令,受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務? (A) 五年 (B) 六年 (C) 三年 (D) 一年
#1099321
42、 ( ) 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何一時期,以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A) 每次買賣時 (B) 每一交易日之結算交割時 (C) 製作每月之營運月報表時 (D) 編製年度財務報告時
#1099322
43、 ( ) 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A) 交割結算基金 (B) 營業保證金 (C) 賠償準備金 (D) 以上皆可
#1099323
44、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
#1099324
45、 ( ) 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
#1099325
46、 ( ) 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
#1099326
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