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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#81007
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30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併,就禁止內線交易之時間點要件而言,請問於下列何一時段, 甲公司董事買賣股票,將會構成內線交易之違反?
(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前
(B)該合併消息明確後,尚未公開前
(C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內
(D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後
答案:
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統計:
A(34), B(290), C(16), D(34), E(0) #2117002
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/08/26
#4239328
一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司...
(共 224 字,隱藏中)
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31. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,此稱之為「場外交易禁 止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定,請問下列敘述,何者錯誤? (A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月者 (D)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起三日後,在 集中交易市場為之
#2117003
32. 發行人申報募集與發行有價證券,請問下列何者並非屬於金融監督管理委員會依規定得退回其案件的情形: (A)簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者 (B)證券承銷商出具之評估報告,未明確表示本次募集與發行有價證券計畫之可行性、必要性及合理性者 (C)違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾,情節重大者 (D)上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依證券交易法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會 或未依相關法令規定辦理,情節重大者
#2117004
33. 有關公開發行公司以低於票面金額發行股票(折價發行)之規定,請問下列敘述,何者錯誤? (A)發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股時,得折價發行 (B)發行人依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時,得折價發行 (C)發行人申報以低於票面金額發行股票,應敘明未採用其他籌資方式之原因與其合理性、發行價 格訂定方式及對股東權益之影響 (D)發行人申報以低於票面金額發行股票,應經公司股東會特別決議通過,並不得以臨時動議提出
#2117005
34. 證券投資信託事業運用基金投資或交易,請問下列敘述,何者錯誤? (A)基金投資或交易應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄 (B)基金投資或交易應按月提出檢討,其分析與決定應有合理基礎及根據 (C)基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式,證券投資信託事業應訂定於內部控制制度,並確實執行 (D)基金投資或交易之內部控制作業應留存紀錄,其保存期限不得少於三年
#2117006
35. 就證券投資信託事業進行受益憑證之私募,請問下列敘述,何者錯誤? (A)私募對象含銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業 (B)私募對象含符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,但此種應募人總數,不得超過 35 人 (C)證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報之 (D)有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記,並於交付應募人或購買人之相 關書面文件中載明 二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)
#2117007
1. 上市公司買回自己之股份配給員工認購時,一定會使公司之: (A)每股淨值減少 (B)淨值總額增加 (C)發行股數不變 (D)每股淨值增加
#2117008
2. 2017 年起臺灣證券交易所開放投資人可洽證券商辦理股票、ETF 定期定額業務,目前開放的定期 定額標的,何者為非? (A)原型 ETF (B)反向型 ETF (C)上市股票 (D)上櫃股票
#2117009
3. 當股市預測中央銀行會提高存款準備率時,股價通常會: (A)上漲 (B)無關 (C)下跌 (D)不一定
#2117010
4. 股票的變異數為 0.25,平均報酬率為 0.5,其變異係數為: (A)0.8 (B)0.625 (C)1 (D)1.25
#2117011
5. 一般來說,不論是買權(Call Options)或賣權(Put Options),距到期日愈近,則時間價值: (A)視情況而定 (B)愈低 (C)愈高 (D)時間與權利金價格無關
#2117012
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