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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
31、 ( ) 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?
(A) 改價
(B) 減少申報數量
(C) 改交易方式
(D) 改買賣標的
答案:
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統計:
A(22), B(169), C(21), D(11), E(0) #1100061
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/04
私人筆記#2470357
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第...
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34、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
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35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務? (A) 財政部 (B) 金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
#1100065
36、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
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