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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#38488
> 試題詳解
31、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應至少有多少日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容,並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解,製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查?
(A) 3 日
(B) 5 日
(C) 7日
(D) 10 日
答案:
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統計:
A(1), B(12), C(65), D(6), E(0) #1098526
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/23
私人筆記#2498472
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 709 字,隱藏中)
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相關試題
32、 ( ) 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則之規定:「公司為管理並保護客戶資產,應維持適當程序,以定期申報及查核方式,提醒公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明。」係指下列何項原則? (A) 勤勉原則 (B) 誠信原則 (C) 忠實義務原則 (D) 管理謹慎原則
#1098527
33、 ( ) 從事證券投資分析業務人員為有價證券或具股權性質之衍生性商品交易時,除該公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外,本人或關係人對所研究分析標的公司於公開投資分析、研究報告前多少日及公開後多少時日內,不得對該公司進行交易? (A) 分別為 30日、5 日 (B) 分別為 60日、10 日 (C) 分別為 10 日、18小時 (D) 分別為 7 日、2 日
#1098528
34、 ( ) 依證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資顧問事業之員工於節慶時,得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品,且除經督察主管核可者外,禮品價值以不超過新台幣多少元者為限? (A) 2,000元 (B) 3,000元 (C) 5,000 元 (D) 10,000元
#1098529
35、 ( ) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在中華民國國內代理其基金之募集及銷售。關於總代理人之職責,下列敘述何者正確? (A) 總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構為投資人向總代理人申購境外基金,應以保管機構名義為之。但投資人同意以總代理人或銷售機構名義為之者,不在此限 (B) 境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後 10日內辦理公告 (C) 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至投資人指定之銀行帳戶 (D) 總代理人應每週一公告所代理境外基金之單位淨資產價值
#1098530
01、 ( ) 公開發行公司股東名簿記載之變更,於股東常會開會前多久以內,不得為之? (A) 五日 (B) 三十日 (C) 十五日 (D) 六十日。
#1098531
02、 ( ) 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊,應予查核,調查實況,向誰提出報告? (A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於證券暨期貨市場發展基金會。
#1098532
03、 ( ) 下列那一種公司債,除不印製實體外,須為記名式? (A) 有擔保公司債 (B) 無擔保公司債 (C) 普通公司債 (D) 轉換公司債。
#1098533
04、 ( ) 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件? (A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
#1098534
05、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體? (A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
#1098535
06、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,自初次取得其身分之日起多久內不得轉讓所持有該公司之股票? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
#1098536
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