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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
> 試題詳解
31. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?
(A) 編號順序
(B) 委託金額順序
(C) 委託之證券代號順序
(D) 委託人帳號順序
答案:
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統計:
A(191), B(13), C(16), D(7), E(0) #1100211
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/23
#4168519
臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託...
(共 283 字,隱藏中)
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32. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為: (A) 採時間優先原則 (B) 證券自營商最先成交 (C) 證券經紀商最先成交 (D) 採價格優先原則,同價位者由電腦隨機選定
#1100212
33. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之? (A) 臺灣證券交易所 (B) 金管會 (C) 財政部 (D) 經濟部
#1100213
34. 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理? (A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是
#1100214
35. 興櫃股票之最低成交單位為多少股? (A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股
#1100215
36. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
#1100216
37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
#1100217
38. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A) 二種 (B) 三種 (C) 四種 (D) 五種
#1100218
39. 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
#1100219
40. 發行人經金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1100220
41. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A) 會造成公司資產減少 (B) 會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋 (C) 會造成公司之淨值減少 (D) 會使負債增加
#1100221
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