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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#101108
> 試題詳解
43. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?
(A)編號順序
(B)委託金額順序
(C)委託之證券代號順序
(D)委託人帳號順序
答案:
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統計:
A(1019), B(38), C(96), D(35), E(0) #2771628
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/08
#5075669
.臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受...
(共 68 字,隱藏中)
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44. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2771629
45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處 置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#2771630
46. 有關零股交易敘述,以下何者正確? (A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之 (C)變更買賣申報時,無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之,且限當日有效
#2771631
47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多 久期限? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2771632
48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#2771633
49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起,多久期間內? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#2771634
50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制? (A)無限制 (B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍 (C)達所融資有價證券之承銷價 120% (D)不得超過所融資有價證券之發行價格
#2771635
1. 何者不屬於衍生性金融工具? (A)期貨契約 (B)選擇權 (C)公司債 (D)遠期契約
#2771636
2. 當年利率為 8%時,若一年後的投資報酬為 1,000 元,則現在的價值為: (A)973.9 元 (B)925.93 元 (C)936.21 元 (D)943.4 元
#2771637
3. 小魚投資以美元計價的國外債券,假設其他條件不變,當新臺幣對美元貶值時,則對小魚: (A)較為有利 (B)較為不利 (C)沒有影響 (D)視升值幅度而定
#2771638
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