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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#101108
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43. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?
(A)編號順序
(B)委託金額順序
(C)委託之證券代號順序
(D)委託人帳號順序
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統計:
A(1019), B(38), C(96), D(35), E(0) #2771628
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/08
#5075669
.臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受...
(共 68 字,隱藏中)
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44. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2771629
45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處 置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#2771630
46. 有關零股交易敘述,以下何者正確? (A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之 (C)變更買賣申報時,無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之,且限當日有效
#2771631
47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多 久期限? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2771632
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