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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
32、 全權委託保管機構之規範下列何者正確?
(A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定
(B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
(C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
(D) 以上皆正確
答案:
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統計:
A(3), B(36), C(180), D(139), E(0) #1111930
詳解 (共 1 筆)
nicole0101
B1 · 2021/01/18
#4500853
(A) 全權委託保管機構由接受委任之證券...
(共 169 字,隱藏中)
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33、 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會? (A) 申請許可設立時 (B) 開業前 (C) 申請核發營業執照時 (D) 開業滿一年
#1111931
34、 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券,若無特別約定,下列投資規範何者正確? (A) 投資A公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% (B) 投資於A公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% (C) 為王先生及其他客戶投資於A公司股票之股份總數不得超過該公司已發行股份總數之20% (D) 得以場外交易方式直接向A公司股東購買股票
#1111932
35、 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
#1111933
36、 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 七年
#1111934
37、 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久? (A) 自提供之日起五年 (B) 自完成報告起五年 (C) 自給付之日起三年 (D) 委任關係消滅後五年
#1111935
38、 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? A.公司之負責人;B.投資經理人;C.非投資或分析部門之受僱人員;D.公司員工依其職位知悉投資資訊之人 (A) A、B、C (B) B、C、D (C) A、B、D (D) A、C、D
#1111936
39、 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A) 二年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 七年
#1111937
40、 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 以上皆不得為之
#1111938
41、 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A) 保護型基金 (B) 平衡型基金 (C) 組合型基金 (D) 指數型基金
#1111939
42、 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C) 不得為境外基金績效之預測 (D) 可用過去之業績表現作為預期未來績效
#1111940
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