試題詳解

34、 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？
(A) 投資A公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10%
(B) 投資於A公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10%
(C) 為王先生及其他客戶投資於A公司股票之股份總數不得超過該公司已發行股份總數之20%
(D) 得以場外交易方式直接向A公司股東購買股票