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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
> 試題詳解
32.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?
(A)運用基—金買賣有價證券及其相關商品時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產
(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)以上選項皆是
答案:
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統計:
A(78), B(6), C(469), D(174), E(0) #703987
詳解 (共 2 筆)
asd5205301
B1 · 2020/10/08
#4304845
不得轉讓出席股東會委託書
(共 14 字,隱藏中)
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2
FangRu Tsai
B2 · 2020/10/29
#4346508
就是不能轉讓
(共 8 字,隱藏中)
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1
相關試題
33.證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 ; 券經紀商為客戶所為之推介 I (A)僅甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 : (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#703988
34.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格? (A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢 (B)受破產宣告但巳經復權 (C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,經有罪判決確定,執行完畢未逾三年 (D)違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿二年者
#703989
35.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日内,向金管會申報並抄送 投信投顧公會? (A)二曰内 (B)三曰内 (C)五曰内 (D)七曰内
#703990
36.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)以上選項皆是
#703991
37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比 (C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D)以上選項皆是
#703992
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#703993
39.證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元? (A)沒有限制 (B)四十億元 (C)三十億元 (D) 二十億元
#703994
40.某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者,應由下列哪一機關函報 金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上選項皆是
#703995
41.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? j (A)銷售受益憑證之人員(B)内部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
#703996
42.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#703997
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