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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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33.證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 ; 券經紀商為客戶所為之推介 I
(A)僅甲、乙須分離
(B)僅甲須分離 :
(C)僅乙、丙須分離
(D)甲、乙、丙皆須分離
答案:
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統計:
A(82), B(19), C(39), D(881), E(0) #703988
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2023/03/20
#5754429
信託業兼營全權委託投資業務操作辦法 ...
(共 670 字,隱藏中)
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27. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離? 甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)僅甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#1139312
19、 ( ) 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介。 (A) 僅甲、乙須分離 (B) 僅甲須分離 (C) 僅乙、丙須分離 (D) 甲、乙、丙皆須分離
#1158515
35.證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資 業務分離? Ⅰ.證券自營商投資決策人員;Ⅱ.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;Ⅲ.證券 經紀商為客戶所為之推介 (A)僅Ⅰ.、Ⅱ.須分離 (B)僅Ⅰ.須分離 (C)僅Ⅱ.、Ⅲ.須分離 (D)Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ.皆須分離
#2589662
10. 投信事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業 務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 券經紀商為客戶所為之推介 (A)僅甲、乙 須分離 (B)僅甲須分離 (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#3068156
25. 投信事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#3770813
34.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格? (A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢 (B)受破產宣告但巳經復權 (C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,經有罪判決確定,執行完畢未逾三年 (D)違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿二年者
#703989
35.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日内,向金管會申報並抄送 投信投顧公會? (A)二曰内 (B)三曰内 (C)五曰内 (D)七曰内
#703990
36.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)以上選項皆是
#703991
37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比 (C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D)以上選項皆是
#703992
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#703993
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