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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接 受其委託買賣有價證券?
(A)一年
(B)三年
(C)二年
(D)五年
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統計:
A(11), B(111), C(2), D(162), E(0) #1787896
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467881
未解鎖
委託人有下列情事之一者,證券經紀商應拒絕...
(共 321 字,隱藏中)
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48.客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委 託買賣有價證券? (A)—年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#668871
46、 ( ) 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100126
68、 ( ) 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100998
32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接 受其委託買賣有價證券? (A)一年 (B)三年 (C)二年 (D)五年
#1710398
33. 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
#1787897
34. 證券商之董事、監察人,持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時, 應向何證券商辦理開戶? (A)主管機關指定之證券商 (B)證券櫃檯買賣中心所指定之證券商 (C)本身所投資或服務之證券商 (D)本身所投資或服務以外之證券商
#1787898
35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序: (A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗 (C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書 (D)選項ABC皆是
#1787899
36. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列 何者同意後定之? (A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)國稅局 (D)財政部
#1787900
37. 委託人提供抵繳之有價證券,應保證其權利之完整,在下列哪一情況證券金融公司不會通知委 託人辦理調換? (A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法 (C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融資融券分配
#1787901
38. 下列何者是資本市場促進資本形成之主要成員? (A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)未兼營證券業務之票券商 (C)證券商 (D)選項ABC皆是
#1787902
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