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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?
(A)個人
(B)經理
(C)主管機關
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(6), B(0), C(6), D(317), E(0) #1875805
詳解 (共 2 筆)
蔡佳信
B1 · 2018/12/02
#3096234
任何金融人員皆不得收取不當佣金
(共 17 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/23
#6779959
題目問的是金融從業人員能否以任何名義向...
(共 141 字,隱藏中)
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322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易? (A)利用短線操作參與投機性之證券交易 (B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易 (C)藉親友之名義從事交易 (D)以上皆是
#1875806
323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信? (A)誠信公正原則 (B)個人好惡 (C)公司規模大小 (D)政商關係良好與否
#1875807
324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非? (A)得向顧客收 受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為 (C)不得向他人出售、洩漏 客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
#1875808
325 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理? (A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失 (C)秉誠信原則妥適處理 (D)應視與客戶之交情決定受理與否
#1875809
326 金融從業人員辦理授信業務,以下敘述何者正確? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面,並讓客戶充分瞭 解 (D)以上皆是
#1875810
327 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時,以下敘述何者有誤? (A)不得委託 無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之 金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容之職責 (D)為賺取佣金,儘量勸誘客戶 於短期間內,以多次贖回、再申購金融商品之方式
#1875811
328 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,以下敘述何者正確? (A)不得違反公共利益 (B)不得以損害他人為主要目的 (C)應依誠實及信用原則行使權利 (D)以上皆是
#1875812
329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告,應遵守下列何者事項? (A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載 規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D)以上皆是
#1875813
330 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,應依下列原則辦理? (A)應本最大 誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查,而使消 費者認為政府已對該金融商品提供保證 (C)不得對於過去之業績作誇大不實之宣 傳,或對同業為攻訐之廣告 (D)以上皆是
#1875814
331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行 為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准,作為證實該申請事項或保證投資價 值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招攬客戶 (C)對同業為攻訐之廣告 (D)以上皆是
#1875815
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