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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?
(A)個人
(B)經理
(C)主管機關
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(6), B(0), C(6), D(317), E(0) #1875805
詳解 (共 2 筆)
蔡佳信
B1 · 2018/12/02
#3096234
任何金融人員皆不得收取不當佣金
(共 17 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/23
#6779959
題目問的是金融從業人員能否以任何名義向...
(共 141 字,隱藏中)
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322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易? (A)利用短線操作參與投機性之證券交易 (B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易 (C)藉親友之名義從事交易 (D)以上皆是
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323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信? (A)誠信公正原則 (B)個人好惡 (C)公司規模大小 (D)政商關係良好與否
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324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非? (A)得向顧客收 受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為 (C)不得向他人出售、洩漏 客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
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