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期貨交易法規
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113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
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33.有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨信託基金銷售機構
(D)期貨經理事業
答案:
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統計:
A(523), B(81), C(110), D(54), E(0) #3292736
詳解 (共 1 筆)
木信
B1 · 2024/09/12
#6208777
期貨經紀商不得申請兼營(A) 期貨交易輔助人。
ㅤㅤ
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則
第 2 條
...
2.
(A)
申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限
。
...
8
0
相關試題
34.依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之? (A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣告破產時之董事,但破產終結已滿三年者 (C)曾涉嫌內亂、外患罪,但經最高法院判決無罪確定者 (D)最近五年內在金融機構使用支票無拒絕往來紀錄者
#3292737
35.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
#3292738
36.下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權? (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費
#3292739
37.期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#3292740
38.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3292741
39.期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3292742
40.期貨信託事業至少應設置的部門,包括下列何者?甲.研究分析;乙.交易執行;丙.財務會計; 丁.內部稽核 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3292743
41.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同時接受多家期貨商之委任 (A)甲、乙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙
#3292744
42.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少? (A)15% (B)20% (C)25% (D)30%
#3292745
43.有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元? (A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元 (C)新台幣一百五十億元 (D)新台幣二百億元
#3292746
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