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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商
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A(19), B(8), C(6), D(133), E(0) #1799870
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479920
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第 4 條 安定操作以主辦承銷商為交易之...
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34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? (A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
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35. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC皆不得受理
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36. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)金融監督管理委員會證券期貨局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向臺灣證券交易所申請上市之幣別
#1799873
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#1799874
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