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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 業務員 - 證券交易相關法規與實務#52350
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44. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商
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統計:
A(223), B(110), C(47), D(688), E(0) #1320305
詳解 (共 1 筆)
HUANG
B1 · 2018/02/04
#2612412
安定操作以主辦承銷商為交易之主體,其無自...
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私人筆記 (共 1 筆)
newplay001
2018/05/19
私人筆記#802349
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司上市有價證券安...
(共 74 字,隱藏中)
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45. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一萬股 (B)一千股 (C)九百股 (D)九百九十九股
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46. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
#1320307
47. 下列何者非證券經紀商受託買賣證券,不得受理之情形? (A)全權選擇證券種類之委託 (B)買賣已停止上市之證券 (C)為委託人辦理分期付款 (D)下限價委託單
#1320308
48. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金 額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
#1320309
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