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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
33. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者
(D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
答案:
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A(30), B(59), C(92), D(1358), E(0) #3033650
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2023/01/07
#5694152
第 10 條 委託書應由委託人親自簽...
(共 926 字,隱藏中)
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34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理? (A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
#3033651
35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告 (C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
#3033652
36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#3033653
37. 採集合競價期間,可用何種方式下單? (A)限價且當日有效 (B)市價且當日有效 (C)限價立即成交否則取消 (D)市價立即全部成交否則取消
#3033654
38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行? (A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準 (C)採議價方式 (D)集合競價
#3033655
39. 證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)實物交割
#3033656
40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項ABC皆是
#3033657
41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3033658
42. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理? (A)保險業 (B)證券業 (C)金融業 (D)選項ABC皆是
#3033659
43. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上 月份營運情形? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#3033660
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