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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
> 試題詳解
34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買 賣日起算,其存續期間應為:
(A)三個月以上二年以下
(B)六個月以上二年以下
(C)九個月以上二年以下
(D)一年以上二年以下
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統計:
A(36), B(144), C(3), D(21), E(0) #2985202
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/13
#5587961
臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證...
(共 512 字,隱藏中)
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35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後, 未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查: (A)推薦證券商評估報告 (B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告 (C)會計師查核報告 (D)選項ABC皆是
#2985203
36. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先 (C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2985204
37. 一般而言,證券投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
#2985205
38. 關於 REITs 的敘述,下列何者正確? (A)投資人無須開立集保帳戶 (B)採實體發行 (C)REITs 基金是開放型基金 (D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年
#2985206
39. 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於 130%時,即通知委託人補繳差額之作業,此稱為: (A)除權 (B)假除權 (C)留置款 (D)融資分配
#2985207
40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式,且必要時得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#2985208
41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
#2985209
42. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? (A)未上櫃公司辦理現金發行新股 (B)上市(櫃)公司辦理現金發行新股或合併發行新股 (C)發起設立 (D)盈餘轉增資
#2985210
43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定,辦理現金增資發行新股者,申報生效為幾個營業日? (A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)30 個
#2985211
44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#2985212
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