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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
354. 有關金融從業人員行為之敘述,何者正確?
(A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待
(B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待
(C)選項AB皆可
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(3), D(249), E(0) #1013973
詳解 (共 2 筆)
Hu602003
B1 · 2020/05/12
#3952608
104年 - 104年 - 金融市場職業道德301-400#32642 #32642 --54題 D選項有多餘贅詞
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3953371
原本題目:354. 有關金融從業人員行為...
(共 187 字,隱藏中)
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355. 金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時: (A)依客戶之重要性決定是否通知 (B)依與客戶之交情決定是否通知 (C)不須做任何處理 (D)應盡可能公平合理的通知每一 位客戶
#1013974
356. 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工,平時該如何減少利益衝突及內線 交易的機會? (A)定期審核各項規則內容,確保符合法令規定及加強查核本項業務執 行情形 (B)內部稽核部門應瞭解業務部門及所屬員工之投資額度與範圍之合適性 (C) 洗錢防制等作業執行情形加強查核,檢討相關控管及機制建置成效 (D)以上皆是
#1013975
357. 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應: (A) 以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依 據 (D)以損益標準為處理原則
#1013976
358. 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時,應該如何面對? (A)為了本身業績考 量,可以忽略它 (B)以公司的規定為主 (C)先向顧客戶推銷出去,再向上級反應 (D) 以上皆非
#1013977
359. 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍? (A)提供服務給客戶,而它與公司有直接或間接 利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任 職 (D)在公司以外自行開業或任職
#1013978
360. 何謂利益衝突? (A)各獨立的個體,會因某一方的利益被歸優先,而使另一方可能蒙 受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律 (D)以 上皆非
#1013979
361. 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突? (A)受益人及受託 人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人 (D)受託人及經理人
#1013980
362. 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利 益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#1013981
363. 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D) 房客
#1013982
364. 下列哪些可能發生利益衝突的狀況? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產 或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1013983
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