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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 業務員 - 證券交易相關法規與實務#52350
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36. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同 時函報哪一個單位?
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(17), B(114), C(848), D(47), E(0) #1320297
詳解 (共 1 筆)
薛丞邑
B1 · 2018/05/24
#2810998
最大的就是金融監督管理委員會
(共 16 字,隱藏中)
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相關試題
37. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何單位提出申請? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1320298
38. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦,方得申請其股票登錄為櫃檯買賣? (A)無 (B)一家 (C)二家 (D)三家
#1320299
39. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳 戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算? (A)全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B)證券投資信託基金 (C)保險業 (D)選項ABC皆是
#1320300
40. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公 司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
#1320301
42. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? (A)未公開發行之公司股票 (B)未公開發行之新股權利證書 (C)未公開發行之新股認購權利證書 (D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
#1320303
43. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? (A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價 (C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價
#1320304
44. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
#1320305
45. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一萬股 (B)一千股 (C)九百股 (D)九百九十九股
#1320306
46. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
#1320307
47. 下列何者非證券經紀商受託買賣證券,不得受理之情形? (A)全權選擇證券種類之委託 (B)買賣已停止上市之證券 (C)為委託人辦理分期付款 (D)下限價委託單
#1320308
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