阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
47. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位?
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會
(D)證券商業同業公會
答案:
登入後查看
統計:
A(12), B(122), C(1003), D(53), E(0) #1785464
詳解 (共 1 筆)
瑜
B1 · 2020/02/11
#3773269
暫停證券商買賣時,應同時 函報金融監督管...
(共 50 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
48. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費: (A)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還 (B)僅得退還十二分之一 (C)至多退還二分之一 (D)不得請求返還
#1785465
49. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受 託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#1785466
50. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)一個月
#1785467
1. 下列何者有權召集股份有限公司之股東會? (A)董事長 (B)董事會 (C)常務董事 (D)副董事長
#1785468
2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,其公司債面額之規定中,下 列何者為正確? (A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數 (C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數(D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數
#1785469
3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤? (A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#1785470
4. 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,應遵守之相關事項,下列敘述何者正 確? (A)子基金數僅限於三檔,且應一次申請同時募集 (B)子基金不得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金 (C)每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約 (D)任一子基金達成立條件時,該傘型基金即成立
#1785471
5. 以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明,何者正確? (A)無須提報董事會 (B)無須經監察人承認 (C)第二季季報即半年報,須經會計師查核簽證(D)應於第二季結束後二個月內公告
#1785472
6. 證券投資信託事業之基金經理人,經媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,該基金經理人發表之看法 時,得為下列何種情事﹖ (A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)藉機宣傳已提出申請之新基金 (D)提出對國外股市環境之看法
#1785473
7. A 上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩序或 損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定,不得對該 A 上市 公司採取下列何種措施? (A)命令停止其有價證券一部之買賣 (B)命令停止其有價證券全部之買賣 (C)處新臺幣二百四十萬元以上一千萬元以下罰鍰 (D)對證券自營商、證券經紀商之買賣該公司有價證券之數量加以限制
#1785474
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101