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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
> 試題詳解
373 以下何者不得參與投資決策?
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(631), B(4), C(21), D(725), E(0) #2425346
詳解 (共 1 筆)
Samuel GOGOGO
B1 · 2024/07/23
#6174219
這個問題涉及投資決策過程中的利益衝突和...
(共 611 字,隱藏中)
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475 金融從業人員依財產保險損害補償原則,下列何者處理方式才屬正確? (A)一分損失可獲二分補償 (B)二分損失只獲一分補償 (C)一分損失只獲一分補償 (D)以上皆是
#2425448
486 金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為何? (A)預防道德危險發生 (B)預防損害發生 (C)預防不當得利發 生 (D)以上皆是
#2425459
515 以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
#2425488
540 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量? (A)逕行公開譴責 (B)逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權 (C)應給予申復機會及救濟管道 (D)以上皆是
#2425513
374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
#2425347
375 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種 行為? (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客 戶委託管理的財產 (D)以上皆是
#2425348
376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措 施? (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應為公司積極爭取業務,接受委託
#2425349
377 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資 訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應 注意內部資訊控管流程
#2425350
378 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率 的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供 保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送 之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用 各種管道進行洗錢交易
#2425351
379 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
#2425352
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