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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 301-400#16843
> 試題詳解
373. 以下何者不得參與投資決策?
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(105), B(3), C(1), D(105), E(0) #609863
詳解 (共 1 筆)
KAI
B1 · 2021/11/19
#5218422
投資決策人&運用決定權人 不能...
(共 76 字,隱藏中)
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302. 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易,禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
#609792
303. 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則? (A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
#609793
304. 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務? (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務 第 20 頁,共 37 頁
#609794
305. 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權? (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#609795
306. 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
#609796
307. 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對? (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
#609797
308. 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為? (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者 (D)以上皆是
#609798
309. 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)以上皆非
#609799
310. 關於金融從業人員執行業務時,下列敍述何者正確? (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
#609800
311. 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範? (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司 (D)存於自己帳戶再處理
#609801
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