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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
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38、 ( ) 有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾日之限期,請求董事或監察人行使之?
(A) 十日
(B) 十五日
(C) 二十日
(D) 三十日
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統計:
A(3), B(7), C(4), D(32), E(0) #1100568
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2024/11/02
#6241476
發行股票公司董事會或監察人不為公司行使前...
(共 50 字,隱藏中)
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39、 ( ) 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A) 可處二年以下有期徒刑 (B) 與消息受領者從事內線交易者均應負民事連帶賠償責任 (C) 上述二者之刑事、民事責任皆有 (D) 無任何法律責任
#1100569
40、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體? (A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#1100570
41、 ( ) 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日前向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處: (A) 新臺幣三萬元以上,三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上,四十萬元以下罰鍰 (C) 新臺幣二十萬元以上罰鍰 (D) 新臺幣二十四萬元以上,二百四十萬元以下罰鍰
#1100571
42、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100572
43、 ( ) 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元? (A) 100 萬元 (B) 300 萬元 (C) 500 萬元 (D) 1,000 萬元
#1100573
44、 ( ) 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商實收資本額百分之多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
#1100574
45、 ( ) 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本? (A) 10% (B) 20% (C) 25% (D) 50%
#1100575
46、 ( ) 證券商對單一股票的融券與出借之總金額,合計不得超過其淨值的多少? (A) 10% (B) 5% (C) 15% (D) 20%
#1100576
47、 ( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
#1100577
48、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
#1100578
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