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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
> 試題詳解
38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(35), B(209), C(1024), D(51), E(0) #3228089
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/08
#6091461
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
(共 333 字,隱藏中)
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一起加油(邀請碼227325)
B2 · 2025/10/13
#6887595
一般績效型廣告
若只是展示基金報酬率(非定期定額),只要成立滿 6 個月即可
定期定額投資績效型廣告
要顯示「定期定額報酬率」時,必須是基金成立至少一年,資料期夠長
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#3090211
39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非? (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項簿冊文件 (D)證券投資信託事業應將基金資產與自有財產分別保管
#3228090
40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述,何者錯誤? (A)人工服務屬輔助性質,協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容 (D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議
#3228091
41. 南方投顧公司之分析師甲,以東方公司有重大利多為由,以電子郵件通知會員買進東方公司股票,實則甲早已低價先行買進東方公司股票,藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」 第 105 條之規定,其法定刑最高可處幾年? (A)五年 (B)十年 (C)七年 (D)二年
#3228092
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