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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
43. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(39), B(146), C(803), D(89), E(0) #836562
詳解 (共 2 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137886
第十二條以基金績效及業績數字為廣告或促銷...
(共 331 字,隱藏中)
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Kuro Cheng
B2 · 2018/08/29
#2977615
以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成...
(共 49 字,隱藏中)
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22、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 二年
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#3228089
44. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#836563
45. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)甲某因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)甲某得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#836564
46. 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍? (A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為 (B)適用證券投資信託事業人員之業務行為 (C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜 (D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
#836565
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