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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
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39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
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統計:
A(45), B(101), C(1249), D(69), E(0) #3068185
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/06
#5738860
中華民國證券投資信託暨顧問商業同...
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唐涓鳴
B2 · 2024/12/21
#6274760
39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為...
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40. 證券經紀商兼營投顧事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
#3068186
41. 下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存
#3068187
42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定,何者為非? (A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額,並可隨時依市場狀況調高費用 (B)公司進行自有資金之交易時,應優先執行基金之買賣,並應將最佳之價格分配予客戶,且應 依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶 (C)公司管理基金資產時,應向客戶提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公 司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位 (D)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕
#3068188
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