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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之?
(A)兩週內
(B)四週內
(C)六週內
(D)八週內
答案:
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統計:
A(208), B(133), C(489), D(29), E(0) #2034633
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2019/10/01
#3599386
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價...
(共 111 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/19
私人筆記#4573716
未解鎖
股票正式申請上櫃之案件,若發行公司申請及...
(共 129 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東常會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#2034595
2. 私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾 全部資產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之三百 (D)百分之四百
#2034596
3. 依「公司法」規定,股份有限公司之清算,如未能定清算人時,因利害關係人之聲請,得由 下列何單位選派清算人? (A)監察人 (B)檢查人 (C)法院 (D)證券交易所
#2034597
4. 某甲上市公司遭同業控告侵權,官司敗訴需支付高額賠償金,則該公司應於事實發生日起幾 日內公告重大事件並申報之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#2034598
5. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C)未上市或未上櫃公司 (D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
#2034599
6. 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務? (A)風險管理人員 (B)辦理自行買賣業務之人員 (C)內部稽核人員 (D)辦理交割業務之人員
#2034600
7. 下列敘述何者正確? (A)董事會之決議違反法令或章程時,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 (C)董事會之決議為違反法令或章程之行為時,有異議之股東得請求董事會停止其行為 (D)董事會決議違反章程,監察人應即向司法機關檢舉
#2034601
8. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項ABC皆不能兼任
#2034602
9. 依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#2034603
10. 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該 證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)二十個
#2034604
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