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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
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39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審 議之?
(A)兩週內
(B)四週內
(C)六週內
(D)八週內
答案:
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統計:
A(43), B(24), C(113), D(6), E(0) #2818753
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271047
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價...
(共 4694 字,隱藏中)
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40. 公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關 指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)董事、監察人 (B)經理人 (C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東 (D)選項ABC皆是
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41. 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非? (A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日 (B)申購價格為申請前一日收盤指標價值 (C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購 (D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件
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42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種? (A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型 (C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
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43. 上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不 得少於: (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
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44. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應 於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
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#2818759
46. 上市食品公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結 及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統? (A)每年 6/30 前 (B)每年 12/31 前 (C)每年 9/30 前 (D)每年 3/31 前
#2818760
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