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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
45. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響, 擬申請延後上市買賣,如何辦理?
(A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期
(B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期
(C)不得延長
(D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
答案:
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統計:
A(7), B(3), C(7), D(154), E(0) #2818759
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271361
臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審...
(共 164 字,隱藏中)
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45. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬 申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
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47. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申 報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
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48. 在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序? (A)最高委買限價單 (B)最低委賣限價單 (C)市價單 (D)最高委賣限價單
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#2818763
50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若 7/12(星期四)為某證券股票除息交易日,7/13 為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A)7/4 (B)7/5 (C)7/6 (D)7/7
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1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條 件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818765
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