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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
4. 對有價證券之行情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者,最重可處幾年以下有期徒刑?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年
答案:
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統計:
A(11), B(7), C(64), D(405), E(0) #836374
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/15
私人筆記#4630221
未解鎖
第 174 條 有下列情事之一者,處...
(共 151 字,隱藏中)
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5. 依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置? (A)公司應自事實發生之日起十日內補選之 (B)公司應自事實發生之日起四十日內補選之 (C)公司應自事實發生之日起五十日內補選之 (D)公司應自事實發生之日起六十日內補選之
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6. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項( A )、( B )之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#836376
7. 金融機構兼營之證券商,得否申請兼營期貨業務? (A)得兼營國外期貨部分 (B)不得兼營 (C)無限制 (D)得兼營國內期貨部分
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8. 下列何者為非? (A)證券商須為依法設立之股份有限公司 (B)專業證券商之公司名稱應標明證券之字樣 (C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
#836378
9. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式? (A)普通交割買賣 (B)成交日交割買賣 (C)不定期交割買賣 (D)特約日交割買賣
#836379
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲 (C)甲、丙、乙 (D)丙、甲、乙
#836380
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