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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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4. 下列有關期貨從業人員之敘述,何者錯誤:
(A)為求方便,營業員逕行在外與客戶簽訂契約
(B)應忠實履行客戶之委託
(C)期貨從業人員應定期參加在職訓練
(D)不得為獲利保證或分擔損失 。
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統計:
A(8), B(0), C(0), D(0), E(0) #3512980
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672527
1. 題目解析: 這道題目要求辨別有關期...
(共 506 字,隱藏中)
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相關試題
5. 下列何者不正確:(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)無須主管機關核准,期貨商得接受全權委託代為決定種類、數量及價格之期貨交易 (C)期貨商不得擅自為客戶進行期貨交易(D)為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款 項 。
#3512981
6. 下列何者不是期貨業及其從業人員應有的態度:(A)雖業務競爭可能造成短期負面效應,但仍應堅持法令及道德規範 (B)面臨利益誘惑或不當威脅時,均應遵守法令及道德規範 (C)為爭奪市場占有率,得以削價方式搶奪同業之客 戶(D)應安排教育訓練,以提升員工專業能力及服務品質 。
#3512982
7. 下列何者不得洩漏客戶委託事項及職務上獲悉之秘密:(A)僅受託買賣之業務 員受限 (B)期貨商負責人、業務員及其他從業人員均受此限制 (C)僅期貨商 負責人受限(D)僅期貨商之高階主管受限 。
#3512983
8. 下列何者非期貨交易法之期貨服務事業:(A)期貨顧問事業 (B)期貨信託事業 (C)期貨結算機構(D)期貨經理事業 。
#3512984
9. 下列何者非期貨交易法所稱之期貨機構:(A)證券櫃檯買賣中心 (B)期貨商業同業公會 (C)期貨交易所(D)槓桿交易商 。
#3512985
10. 下列何者非期貨商負責人及業務員管理規則所稱之業務員:(A)內部稽核 (B)自行買賣人員 (C)結算交割人員(D)總務人員 。
#3512986
11. 下列何者非期貨從業人員受理開戶時,應告知之事項:(A)各種期貨商品的性質、交易條件 (B)可能之風險 (C)期貨商品的獲利率(D)期貨商品的交易條件 。
#3512987
12. 下列何者為正確:(A)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨 交易事宜 (B)期貨商之業務員,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C) 期貨商之業務員,得利用客戶之帳戶或名義為自己從事交易(D)期貨商之業 務員,得對客戶作獲利保證 。
#3512988
13. 下列何者為是:(A)因業績考量,對於不熟悉的期貨商品,仍建議客戶交易 (B)為擴大客源,以手續費削價搶單是最快速的方式,且能降低客戶的交易成本,達到雙贏 (C)應明白告知客戶期貨交易的風險,而非以不當方式勸誘客戶買賣(D)為爭取下單時效,只要有事後回報,可直接替客戶決定下單內容。
#3512989
14. 下列何者為期貨服務業之開戶經辦應有之服務態度:(A)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件 (B)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (C)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續(D)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 。
#3512990
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