阿摩線上測驗
40.依台灣法規規定，有關證券投資顧問服務作業裡的「瞭解客戶(Know Your Customer, KYC)」規定，下列何者錯誤？
(A)自動投資顧問服務提供投資組合建議前，須完成 KYC
(B) KYC 必須瞭解客戶投資目標與投資期間
(C)依照客戶承受風險能力，提供投資建議
(D)合約期間內未定期更新 KYC，原投資組合不可依原建議進行
答案：登入後查看
統計： A(153), B(353), C(189), D(4636), E(0) #3021133
統計： A(153), B(353), C(189), D(4636), E(0) #3021133
詳解 (共 4 筆)
linling漢堡包
#6346883
金融科技力2024 P.332
KYC瞭解客戶作業與建議投資組合
1.自動化投資顧問服務於提供投資組合建議前，應建立客戶資料進行瞭解客戶作業（A）
2.瞭解客戶作業所設計之各項評估指標，應與自動化投資顧問服務系統設計相互配合。除瞭解客戶之投資目的與期間之外，因充分知悉並評估包括（但不限於）客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。（B）
3.與綜合考量各項評估指標後，自動化投資顧問服務應依照客戶之承受投資風險程度，提供相對應之投資建議組合。（C）
4.應定期請客戶更新各項資料與評估指標，以確認提供與客戶之新投資建議組合，符合其風險適性。針對客戶更新資料前已存在之投資組合建議，如未符客戶風險適性，原投資組合建議是否繼續提供管理服務，或調整原投資組合建議以符合客戶風險適性，皆需經由客戶同意後使得為之。若客戶未進行資料更新，則該投資組合將依原投資組合建議繼續辦理。（D）
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