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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#75116
> 試題詳解
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)證券市場交易日
(C)國定假日
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(200), B(2431), C(12), D(62), E(0) #1967772
詳解 (共 1 筆)
boy0988540160
B1 · 2019/04/16
#3293439
營業日證券市場交易日期貨 早上8:45-...
(共 42 字,隱藏中)
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41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? (A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之 (B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之 (C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之 (D)應由金融監督管理委員會立案審核通過後始得為之
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42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
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43. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
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44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
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45. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#1967777
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