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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
40. 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?
(A)向投信事業申請買回
(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象
(C)基於法律規定所生效力之移轉
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(40), B(34), C(33), D(2696), E(0) #2060722
詳解 (共 1 筆)
Vivi
B1 · 2019/09/06
#3571294
以下情形得再行賣出(A)向投信事業申請買...
(共 69 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4693004
未解鎖
第 52 條 私募基金之應募人及購買...
(共 283 字,隱藏中)
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相關試題
41. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#2060723
42. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一 種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管 或其他由高階管理階層所指定之人書面批准,提早於前後幾日以上買入或賣出? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#2060724
43. 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額 為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#2060725
44. 下列何者為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議? (A)廣告 (B)公開說明會 (C)營業活動資料 (D)選項ABC皆是
#2060726
45. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#2060727
46. 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集, 應如何處理? (A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效 (C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申請延展三個月
#2060728
47. 投顧事業於增資、減資時,除「證券投資顧問事業管理規則」外,應依下列何法令之規定辦理? (A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則 (C)證券投資信託事業管理規則 (D)證券交易法施行細則
#2060729
48. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
#2060730
49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#2060731
50. 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上 (C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D)業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#2060732
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